Compliance w organizacji pomaga ograniczyć ryzyko sankcji finansowych, odpowiedzialności członków zarządu oraz problemów regulacyjnych. Dobrze zaprojektowany system procedur i kontroli wewnętrznych pozwala przedsiębiorstwu działać zgodnie z przepisami, standardami nadzorczymi i zasadami ładu korporacyjnego.
Wspieram przedsiębiorców, zarządy oraz kadrę menadżerską w projektowaniu i wdrażaniu systemów compliance, które realnie funkcjonują w organizacji i wspierają zarządzanie ryzykiem regulacyjnym. W pracy wykorzystuję również doświadczenie zdobyte w Departamencie Compliance Komisji Nadzoru Finansowego.
Zakres wsparcia:
Projektowanie systemów zgodności dopasowanych do specyfiki organizacji.
Tworzenie procedur, podział odpowiedzialności i mechanizmów kontroli.
Wsparcie przy wdrażaniu procedur AML i identyfikacji ryzyk regulacyjnych.
Projektowanie procedur zgłoszeń wewnętrznych i wsparcie przy obsłudze zgłoszeń.
Kodeks etyki, procedury antyfraudowe oraz zasady konfliktu interesów.
Przegląd obowiązków regulacyjnych i rekomendacje dla zarządu.
Szkolenia dla zarządów i kadry menadżerskiej.